新证券法实施推动资本市场法治化

东莞虎门律师获悉

2020年3月1日，新证券法正式实施。作为我国证券法实施20年来最重要的一次修订，这部证券法在多方面进行了修改和完善。新《证券法》的实施是完善我国资本市场基础制度的又一全新成果，标志着我国资本市场市场化、法治化迈上新台阶。

天风证券作为一家拥有全牌照的全国性综合性上市证券公司，在资本市场中扮演着基石和中介两个角色。新《证券法》不仅要求证券公司具备更加专业、高效的服务能力，还增加了上市公司应承担的经济、环境和社会责任。公司将以新证券法实施为契机，践行规范运作下的高质量发展。

一、强化上市公司规范治理，坚持诚信经营发展理念

（一）强化上市公司治理，夯实公司发展基础

随着新证券法的颁布以及中国证监会、证券交易所相关指引的出台，公司陆续修订了公司相关内部制度。公司在加强制度建设的同时，注重实效，落实制度要求。公司主动对5%以上的大股东、公司董事、监事、高级管理人员进行规范履职提醒和培训。一方面，公司通过电子邮件、短信等方式重点提醒公司大股东、董事、监事、高级管理人员窗口期、短线交易、内幕交易等情况；另一方面，积极协调公司董事、监事、高级管理人员参加上海证券交易所、湖北证监局、湖北上市公司协会等监管机构组织的培训。

（二）提高信息披露质量，确保信息披露真实、准确、完整、及时、公平

新证券法系统完善了信息披露制度。包括扩大信息披露义务人范围；完善信息披露内容；规范信息披露义务人自愿披露行为等。今年以来，公司已发布临时公告60余份、定期报告2份、非公告10余份。公司披露一切对公司股价产生重大影响、影响投资者决策的重要信息；特别是发生重大投资、关联交易等敏感事件时，及时披露，保障投资者的知情权。

（三）切实维护投资者权益，与投资者保持高质量互动

公司确保咨询电话、传真、电子邮件等外部沟通渠道畅通，设立专门岗位，以有效形式向投资者回应、反馈信息虎门律师，回复率100%。今年3月，公司配股付款期正处于抗击COVID-19疫情的关键阶段。公司仍保证工作时间有专人接听投资者电话，做到“接听电话、答疑解惑”。日均接听电话数量保持在50个左右，为公司顺利完成配股做出了贡献。 。

二、坚持合法合规经营，当好资本市场“把关人”

（一）多措并举提升投行项目质量

新《证券法》增加了对保荐机构、承销商开展业务的要求，同时加大了对投资银行业务违法违规行为的内部问责和处罚力度。目前，公司正在组织赞助业务部门进行查漏补缺，更新完善赞助业务流程及相关制度；同时，公司将加大责任追究力度，对保荐代表人执业中的违法违规行为采取经济处罚、责令等措施。强制性培训和许多其他措施；此外，公司还将调整制度和劳动合同，明确建议代表违规时进行经济处罚。

（二）优化组织架构，持续规范业务发展

新《证券法》第一百二十八条规定“证券公司必须分别经营证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券做市业务和证券资产管理业务，不得混合经营”。这也是首次在证券法层面提出做市业务的隔离要求。公司根据需要设立了独立的业务部门，开展相应的做市业务。该部门在人员、制度、决策流程等方面独立于券商、承销、自营等业务，不存在混业经营。下一步，公司还将根据外部监管调整和相关行业惯例，优化业务组织架构，规范做市业务发展。

3、倡导理性投资理念，积极履行社会责任

（一）加强投资教育基地建设，提高投资者教育的深度和广度

公司坚持遵守证券法的要求，“保护投资者合法权益，维护社会经济秩序和公共利益，促进社会主义市场经济发展”。公司投资教育基地于2017年11月获批为第二批国家级互联网投资教育基地。公司投资者教育管理持续获得中国证监会、上海证券交易所、以及近年在香港证券交易所的表现。公司与华夏理工学院共建高校投资者教育基地；公司投资教育基地制作的金融通识系列课程也正式纳入高校通识教育学分体系。

（二）创新投资者教育模式东莞虎门律师，培养成熟理性的投资者队伍

公司以天风老人为特色形象，运用互联网思维将老人形象与投资教育作品相匹配，让教育变得有趣，与客户共同成长。今年，公司结合新《证券法》实施的重要时间点和疫情特殊时期，组织数百家分支机构使用公司官方网站、微信公众号、官方APP、投资教育基地和积极开展网上交流和视频讲座 对新证券法内容进行通俗讲解和宣传，制作重点剖析新证券法新方面的投资教育作品，引导投资者学习、认识、理解并遵守 法律。

保护投资者合法权益是资本市场高质量发展的根本。作为资本市场的双重参与者，天风证券将继续贯彻落实新《证券法》，加强投资者保护，守护投资者进入资本市场的第一道防线，努力全面提高公司素质，打造一个成熟、理性的公司。为投资文化和健康的市场生态做出贡献。

（孙茜编辑）

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