事前合规：建立合规管理组织与制度体系，明确各层级职责

东莞虎门律师获悉

一、事前合规

构建合规治理架构，公司党委需担当引领方向、把控全局、推动执行的关键角色，促使合规规范在企业内部得到严谨执行，持续增强依照法规的运营治理能力。

-明确企业董事会、经理层的合规管理职责；

-明确合规管理委员会的职责；

-明确首席合规官的职责；

-明确合规管理三道防线的职责；

-明确各业务部门和职能部门合规管理员的职责等。

2、建立合规管理制度体系

确立规范治理的根本准则，清晰界定核心宗旨、组织分工、操作流程、成效衡量、监察惩处等要素。

要制定针对关键领域的合规管理制度或专门规范。包括反舞弊、反垄断、反商业贿赂、生态环保、知识产权保护、安全生产、劳动用工、税务管理、数据保护等重点行业，还有合规风险较大的业务东莞虎门律师，均需制定具体的管理制度或者专项规范。

-建立合规操作流程，并编制流程说明。

设立专门针对国际业务的合规管理规范，针对国际业务的关键环节，依据相关国家或地区的法律规范等，结合具体情况制定相应的合规管理规范。

依照管理规范，针对法规条例、政策导向等动态调整，务必对组织内部准则实施更新与优化。

二、事中合规

1、落实合规风险识别评估、预警应对机制

系统性地排查业务运作中的合法性问题，构建并持续修正合规风险档案，考察风险出现的几率、波及范围、潜在影响等要素，对具有代表性、广泛性或后果重大的风险迅速发出警示。

出现合规问题，相关业务及职能部门需立刻采取应对行动。若违规行为导致重大法律诉讼案件、重大行政处罚、刑事犯罪，或遭受国际组织制裁等重大合规问题事件，造成或可能造成企业重大财产损失或恶劣影响，应由首席合规官负责领导，合规管理部门负责统筹，各相关部门共同合作虎门律师，迅速采取措施妥善处理。

2、落实合规审查

必须把合规检查当作关键环节放到公司运作中去，重大选择要经过合规评估，合规负责人必须表态，清楚说明选择是否符合规定。

时常进行合规检查的后续评价。业务及职能部门、合规管理机构按照自身权限改进合规检查的步骤和要素等，并且周期性对合规检查的状况实施后续评价。

3、严格执行合规报告

一旦察觉合规方面的问题，涉及的业务单元及相关部门需依照规范向合规管控机构通报，并且要说明具体情况，确保信息传递准确完整。

-发生重大合规风险事件，应当按照相关规定及时向国资委报告。

4、对违规行为进行举报

建立了违规反映渠道，公开了反映途径和联系方式，相关单位根据职权范围处理反映内容，并针对反映事项展开核查和处置，若引发财产损失或恶劣影响，则转交问责单位；若涉及违反规定或违法行为，将依照制度转交纪检监察等对应部门或单位。

举报人的个人信息和反映的问题将完全保密，如果举报内容核实无误，会给予举报者相应补偿，任何组织和个人都绝对不能以任何借口对举报者实施任何形式的压制和报复行为。

5、合规管理与其他管理职能协同运作

依据公司具体状况，构建完善的合规制度，并使其与法务事务、内部监管、风险防控等工作体系有效配合，强化整体规划，防止职责交叉，提升运作效率。

三、事后评价

1、合规有效性评价

周期性进行合规体系运作成效的审视，对核心业务合规状况进行必要的单独检测，注重检测成效的发挥。

2、合规考核评价

把合法运营当作法制架构关键部分，归入对旗下机构的审核评比。

确立组织内部运作规范与人员失职记录规范，以违规事项的类型、出现频次、不良后果等作为衡量绩效、岗位定级等事务的关键参考。

3、违规追责

健全公司失当行为追究制度，界定责任界限，制定问责规范，一经察觉疑点即刻启动查办程序。对于职务活动中因主观故意或严重疏忽未能察觉违规事项，抑或对已存在的违规行为处置不力构成渎职的部门及个人，若导致企业蒙受损失或声誉受损，则须实施责任惩戒。

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